融資融券客戶的基礎(chǔ)標準為：

個人客戶

1.具備完全民事行為能力的客戶；

2.客戶具有合法的融資融券交易主體資格，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形；

3.從事證券交易時間不少于半年、近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬元（監(jiān)管另有要求的除外），且開戶手續(xù)規(guī)范齊備；

4.普通賬戶必須是規(guī)范賬戶，普通資金賬戶和普通證券賬戶都為實名賬戶，交易結(jié)算資金已納入三方存管；

5.具備一定的證券投資經(jīng)驗和相當?shù)娘L險承擔能力，無重大違約記錄。

機構(gòu)客戶

1.客戶具有合法的融資融券交易主體資格，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形； 

2.普通賬戶必須是規(guī)范賬戶，普通資金賬戶和普通證券賬戶都為實名賬戶，交易結(jié)算資金已納入三方存管； 

3.從事證券交易時間不少于半年、近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬元（監(jiān)管另有要求的除外），且開戶手續(xù)規(guī)范齊備； 

4.法定代表人身份證明文件合法、有效； 

5.法定代表人專項授權(quán)委托書合法、有效 (須加蓋申請單位公章和法定代表人簽章)； 

6.授權(quán)代表人有效身份證明文件合法、有效； 

7.具備一定的證券投資經(jīng)驗和相當?shù)娘L險承擔能力，無重大違約記錄。 

機構(gòu)投資者中，如果是中國證監(jiān)會認定的專業(yè)機構(gòu)投資者，可不受從事證券交易時間、證券類資產(chǎn)的條件限制（監(jiān)管另有要求的除外）。 

專業(yè)機構(gòu)投資者包括：經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司和保險公司等；上述金融機構(gòu)管理的金融產(chǎn)品；經(jīng)證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)登記備案的私募基金管理機構(gòu)及其管理的私募基金產(chǎn)品；證監(jiān)會認可的其他投資者。

專業(yè)機構(gòu)投資者參與融資融券業(yè)務除上述資料外還應提交的資料如下;

1.專業(yè)機構(gòu)投資者可以從事融資融券業(yè)務的證明文件；

2.私募基金管理機構(gòu)還應提供向證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)登記備案的相關(guān)文件；

3.專業(yè)機構(gòu)投資者管理的金融產(chǎn)品和私募基金管理的私募基金產(chǎn)品還應提供參與融資融券業(yè)務的金融產(chǎn)品或私募產(chǎn)品的法律文件，包括產(chǎn)品的合同，備案文件和產(chǎn)品說明書，其中合同和產(chǎn)品說明書中應包括產(chǎn)品可以投資于融資融券業(yè)務的授權(quán)。

本公司不受理有下列情形之一的客戶融資融券業(yè)務申請：

1.法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務的個人和法人；

2.拒絕提供開展融資融券業(yè)務所需相關(guān)資料、或提交虛假資料的個人和法人；

3.本公司股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)人，不包括僅持上市公司5%以下流通股份的股東；

4.公司認定其證券投資經(jīng)驗、風險承受能力不足以開展融資融券交易的客戶、或具有重大違約記錄的客戶；

5.未按照公司規(guī)定參加投資者教育活動的客戶；

6.公司認定其他不適宜為其提供融資融券業(yè)務的客戶。

個人客戶

必須提供的資料有：

1.本人身份證原件及復印件。

可選擇提供的資料有：

1.婚姻證明；

2.學歷證明；

3.收入證明；

4.金融資產(chǎn)證明：銀行存款、有價證券等；

5.其他資產(chǎn)證明：房屋購置合同、車輛購置發(fā)票等；

6.工作單位及工作年限、職務情況證明；

7.居住證明：租房合同、連續(xù)3個月水、電、煤氣、固定電話費繳費收據(jù)、繳稅憑證、五險一金（養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險、生育保險、住房公積金）之一的繳費憑證等；

8.人民銀行等機構(gòu)出具的信用情況證明;

9.其他資料。

機構(gòu)客戶

必須提供的資料有： 

1.機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照原件及加蓋公章的復印件； 

2.組織機構(gòu)代碼證原件及加蓋公章的復印件； 

3.機構(gòu)稅務登記證原件及加蓋公章的復印件； 

4.加蓋公章和法定代表人簽章的法定代表人授權(quán)委托書； 

5.法定代表人身份證原件及加蓋公章的復印件； 

6.授權(quán)代表人本人身份證原件及加蓋公章的復印件； 

7.加蓋公章的最近一期財務報表； 

若機構(gòu)客戶使用統(tǒng)一社會信用代碼，則可不提交上述2、3項。 

可選擇提供的資料有： 

1.資產(chǎn)證明：銀行存款、有價證券、房屋購置合同、車輛購置發(fā)票等； 

2.人民銀行等機構(gòu)出具的信用情況證明； 

3.其他資料。

本公司按照下述任何一種方式進行通知送達的，視為已經(jīng)履行通知義務，同時視為客戶對通知的內(nèi)容已全部知悉：

1.以郵寄方式通知的，以寄出后7個自然日視為已通知送達；

2.以電子郵件方式發(fā)出通知的，以電子郵件發(fā)出即視為已通知送達；

3.以電話方式通知的，以通話當時視為已通知送達；電話3次無法接通或無人接聽的，以最后一次撥出電話時間視為已通知送達；

4.以短信方式通知的，以短信發(fā)出時即視為已通知送達；

5.本公司通過網(wǎng)站（http://www.drgagan.com）、或柜臺外圍系統(tǒng)、或相關(guān)分支機構(gòu)營業(yè)場所作為指定信息發(fā)布渠道發(fā)布公告的，以公告發(fā)出時視為已通知送達。